证监会发行部动态(2018.8.20-2018.8.24):审二过一

一、821日发审会审核结果

中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2018年第129次发审委会议于2018年8月21日召开,现将会议审核情况公告如下:

1、北京金房暖通节能技术股份有限公司(首发)未通过。

2、南京威尔药业股份有限公司(首发)获通过。

3、苏州恒铭达电子科技股份有限公司(首发)取消审核。

(一)北京金房暖通节能技术股份有限公司(首发,未通过)

公司概况:

公司主营业务为供热运营服务、供热领域节能改造服务和节能产品的研发、生产与销售。 公司以自主研发的节能产品为基础,向客户提供节能改造服务,通过对供热系统进行咨询诊断、制定节能改造方案、实施改造和调试运行,使供热系统节能升级,用户获得节能效益。公司的节能产品也面向供热企业销售。

继续阅读“证监会发行部动态(2018.8.20-2018.8.24):审二过一”

证监会发行部动态(2018.7.31)

一、发审会审核结果

中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2018年第113114次发审委会议于2018731日召开,鉴于广东丸美生物技术股份有限公司尚有相关事项需要进一步核查,决定取消对该公司发行申报文件的审核,会议审核情况如下:

1、江苏丰山集团股份有限公司(首发)获通过。

2、上海晶丰明源半导体股份有限公司(首发)未通过。

3、江西金力永磁科技股份有限公司(首发)获通过。

继续阅读“证监会发行部动态(2018.7.31)”

证监会发行动态(2018.7.13)

一、717日发审会审核名单

浙江昂利康制药股份有限公司(首发)

上海华培动力科技股份有限公司(首发)

杭州申昊科技股份有限公司(首发)

北京宇信科技集团股份有限公司(首发)

东莞市凯金新能源科技股份有限公司(首发)

二、预先披露招股说明书

(一)桂林西麦食品股份有限公司

公司概况:

公司的主营业务为燕麦食品的研发、生产和销售。主要产品为西麦品牌的燕麦片,从产品类别分,主要包括纯燕麦片及复合系列燕麦片。从包装形态上分,又可分为袋装、罐装、礼盒装。

继续阅读“证监会发行动态(2018.7.13)”

证监会发行部动态(2018.7.10)

一、发审会审核结果

中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2018年第97次发审委会议于2018710日召开,会议审核情况如下:

(一)鹏鼎控股(深圳)股份有限公司(通过,2018.7.10

公司概况:

发行人主要从事各类印制电路板的设计、研发、制造与销售业务。多年来,发行人以“发展科技、造福人类,精进环保、让地球更美好”为使命,遵循“稳增长、调结构、促创新、控风险”的经营策略,致力于与世界一流客户合作,运用先进的研发技术,配合高效率、低成本的运营手段,构建体系完善、布局合理的产供销体系,打造“效率化、合理化、自动化、无人化”的四个现代化制造工程。目前,发行人的制造基地分布于深圳、秦皇岛、淮安及营口,服务半径覆盖中国大陆、中国台湾、日本、韩国、美国及越南等地,可以为全球客 户提供快速、高效的优质服务,已成为业内极具影响力的重要厂商之一。

单位:万元 20171231 20161231 20151231
总资产 2,322,651.12 1,844,108.85 1,812,436.33
归属于母公司股东的权益 1,228,298.76 1,019,503.72 1,030,644.70
营业收入 2,392,083.69 1,713,844.17 1,709,266.31
归属于母公司股东的净利润 190,960.97 100,398.25 152,602.38

2015-2017年三年归属于母公司股东的净利润合计为443,961.60万元。

继续阅读“证监会发行部动态(2018.7.10)”

证监会发行部动态(2018.6.29)

一、首次公开发行股票申请文件反馈意见

(一)深圳科瑞技术股份有限公司

摘取部分反馈意见如下:

关联交易:13、发行人租赁瑞东投资的6000平米房产。请保荐机构、发行人律师核查说明发行人是否与关联方间存在显失公允的关联交易;营业收入或净利润是否对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖。

请补充披露关联交易的程序完备性(包括但不限于章程对关联交易决策程序的规定、已发生关联交易的决策过程是否与章程相符、关联股东或董事在审议相关交易时是否回避、独立董事和监事会成员是否发表不同意见等)、定价公允性(包括但不限于定价依据是否符合市场定价、定价与第三方是否具有可比较性)等。

临时用工:14、请补充核查披露临时用工的性质,是否属于劳务派遣,是否存在违反劳动法律法规的情形。

请补充披露发行人员工的变动情况,包括员工人数、结构、职工薪酬的变动,该等变动是否与发行人业务发展及业绩的变动是否趋势一致;报告期内,发行人及其子公司存在部分员工未在其所在公司缴纳社会保险和住房公积金的情况。请发行人补充说明并披露,(1)报告期各期未缴纳社会保险和住房公积金的人数及未缴纳的原因;(2)根据符合规定的缴纳基数及比例测算报告期各期未缴社会保险及住房公积金的金额及其对当期经营业绩的影响;(3)报告期各期发行人及其子公司社会保险和住房公积金缴纳是否合法合规。请保荐机构、发行人律师、申报会计师发表核查意见。

继续阅读“证监会发行部动态(2018.6.29)”

证监会发行部动态(2018.6.26)

2018年6月26日,发审委审二过一

一、发审会审核结果

中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2018年第90次发审委会议于2018626日召开,会议审核情况如下:

(一)宁波永新光学股份有限公司(通过,2018.6.26

公司概况:

公司主要从事光学显微镜、光学元件组件和其他光学产品的研发、生产和销售,主要产品包括生物显微镜及工业显微镜、条码扫描仪镜头、平面光学元件、专业成像光学部组件,拥有“江南”、“NEXCOPE”、“NOVEL”等自主品牌,产品主要出口欧美、日本、新加坡等国家和地区,是国内光学领域的知名企业之一, 是工业和信息化部为贯彻落实《中国制造2025》,根据《制造业单项冠军企业培育提升专项行动实施方案》(工信部产业〔2016〕105号)确定的制造业单项冠军培育企业。

单位:万元 20171231 20161231 20151231
总资产 55,542.74 51,119.27 45,550.16
净资产 44,052.90 35,205.63 33,611.12
营业收入 51,388.81 42,093.44 38,425.06
净利润 10,670.24 8,578.01 4,997.03

2015-2017年三年净利润合计为24,245.28万元。

继续阅读“证监会发行部动态(2018.6.26)”

证监会发行部动态(2018.6.15)

一、招股书预先披露情况

1、鸿合科技股份有限公司

公司概况:

公司主营业务为智能交互显示产品及智能试听解决方案的设计、研发、生产与销售,主要面向教育信息化领域,同时向办公、会议会展、传媒等商用市场拓展,为用户提供技术领先、综合全面的产品,形成了以智能交互平板、电子交互白板、投影机、视频展台等智能交互显示产品为基础,智能试听解决方案为拓展和延伸的多媒体电子产品业务。公司产品的主要用户为中小学校和高校、幼教、培训机构、企事业单位和政府机构等。

单位:万元 20171231 20161231 20151231
总资产 183,819.76 111,848.00 83,485.49
净资产 74,439.00 36,005.89 20,162.57
营业收入 361,694.82 272,076.64 184,924.31
净利润 20,500.36 6,775.46 5,550.41

2015年-2017年三年净利润合计为32,826.23万元。

继续阅读“证监会发行部动态(2018.6.15)”

证监会发行部动态(2018.6.14)

一、招股书预先披露情况

1、小米集团公开发行存托凭证招股说明书

与6月11日所披露的版本相比,更新后的版本对CDR的发行比例有了更进一步的明确。除此之外,还披露了小米生态、小米之家、小米金融、小米游戏等详细运营数据,同时对雷军的股权激励也有了更加详细的披露。

二、首次公开发行反馈意见

(一)小米集团公开发行存托凭证申请文件反馈意见

摘录部分反馈意见如下

A、B股事项:3、关于公司治理。请发行人补充披露:(1)股东会、董事会决策事项、决策程序、决策机制、实际运行情况,重大事项由董事会还是股东会决策。(2)公司具有超级投票权的具体股东、持股情况、表决机制、A类普通股投票权具体表决事项、A类普通股高于B类普通股的特别权利。(3)雷军拥有普通A股和B股持有情况,其拥有投票权的大小及计算依据。

继续阅读“证监会发行部动态(2018.6.14)”

证监会发行部动态(2018.6.12)

一、招股书预先披露情况

1、上海华培动力科技股份有限公司

公司概况:

公司一直致力于汽车零部件行业,主要从事涡轮增压器关键零部件的研发、生产及销售,主要产品为放气阀组件、涡轮壳和中间壳及其他零部件,其中,放气阀组件主要由盖板、连接板及衬套等组件。经过多年的发展,公司客户包含博格华纳、霍尼韦尔、三菱重工、石川岛播磨、博世马勒、德国大陆等全球知名涡轮增压器整机制造商及索尼玛、威斯卡特、美达工业等涡轮增压器零部件制造商。目前,公司已成为全球涡轮增压器关键零部件的专业供应商之一。

单位:万元 20171231 20161231 20151231
总资产 59,719.88 46,567.48 36,948.58
净资产 48,469.49 38,497.88 23,141.68
营业收入 44,397.42 32,849.54 31,819.32
净利润 9,891.71 7,296.36 5,729.57

2015年-2017年三年净利润合计为22,917.64万元。

继续阅读“证监会发行部动态(2018.6.12)”

证监会发行部动态(2018.6.11)

一、招股书预先披露情况

1、小米集团(中国存托凭证CDR)

公司概况:

公司是一家以手机、智能硬件和IoT平台为核心的互联网公司,按照产品功能、形态和及模式进行划分,公司产品可分为智能手机、IoT和生活消费品、互联网服务产品。作为一家由工程师和设计师创建的公司,公司崇尚大胆创新的互联网文化,并不断探索前沿科技;同时,公司不懈追求效率的持续提升,致力于降低运营成本,并同时把效率提升的价值回馈给用户。公司独特的“铁人三项”商业模式由三个相互协作的支柱组成:(1)创新、高质量、精心设计且专注于卓越用户体验的硬件产品;(2)使公司能够以厚道的价格销售的高效新零售渠道;(3)丰富的互联网服务。

单位:万元 20171231 20161231 20151231
总资产 8,986,976 5,076,560 3,913,654
净资产 -12,721,069 -9,205,788 -8,663,831
营业收入 11,462,474 6,843,416 6,681,126
净利润 -4,382,602 49,161 -762,703

2015年-2017年三年净利润合计为-5,096,144万元。

继续阅读“证监会发行部动态(2018.6.11)”