新三板挂牌公司股权激励案例

案例一 中磁视讯 (430609) 2015年12月

1、发行方式:员工持股计划——二级市场购买认购。员工持股计划设立后委托九泰基金管理有限公司管理,并全额认购九泰基金管理有限公司设立的九泰基金-中磁视讯1号资产管理计划。中磁视讯1号资产管理计划份额为不超过3000万份,按照1.5:1的比例设立优先级份额和进取级份额,中磁视讯1号资产管理计划主要投资范围为购买和持有中磁视讯股票。中磁视讯1号资产管理计划通过二级市场、大宗交易购买等法律法规许可的方式获得标的股票。公司控股股东—贾伟光承诺为中磁视讯1号资产管理计划中优先级份额的权益实现提供担保。

2、发行对象:员工持股计划的参加对象及确定标准为符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》,且符合以下条件之一的公司员工: 1、公司董事、监事和高级管理人员;2、公司中层管理人员;3、业务骨干;4、普通员工。

3、价格及定价方法:公司最近收盘价(2015年12 月7日)14.55元。

4、发行数量及金额:中磁视讯1号资产管理计划所能购买的中磁视讯股票数量上限约为206万股,占公司现有股本总额的3%,累计不超过公司股本总额的5%。

5、股份限售安排:员工持股计划的锁定期为12个月,自公司公告最后一笔标的股票过户至中磁视讯1号资产管理计划名下之日起算。

6、实施流程:

(1)职工代表大会征求员工意见后,拟定员工持股计划草案。

(2)员工持股计划的参与人签署《关于设立山东中磁视讯股份有限公司员工持股计划之协议书》。

(3)召开持有人会议,审议通过《山东中磁视讯股份有限公司员工持股计划管理办法》和员工持股计划草案、选举产生管理委员会。

(4)董事会审议员工持股计划草案,监事会应当就对本员工持计划是否有利于公司的持续发展,是否存在损害公司及全体股东的利益,是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。

(5)公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。

(6)董事会审议通过员工持股计划,并公告董事会决议、员工持股计划草案及摘要、监事会意见等,发出召开股东大会的通知。

(7)召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票的方式进行投票,批准员工持股计划后即可以实施。

案例二 仁会生物 830931 20157

1、方式: 员工持股计划——二级市场购买认购。员工持股计划设立后委托上海高达资产管理有限公司管理,并全额认购上海高达资产管理有限公司设立的高达资产-仁会生物1号私募投资基金(以下简称“仁会生物1号基金”的进取级份额)。仁会生物1号基金份额为6000万份,按照1:1的比例设立优先级份额和进取级份额,仁会生物1号基金主要投资范围为购买和持有仁会生物(股票代码: 830931)股票。公司控股股东—上海仁会生物技术有限公司承诺为仁会生物1号基金中优先级份额的权益实现提供担保。

2、对象:员工持股计划的参加对象及确定标准为符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》,且符合以下条件之一的公司员工: 1、公司董事、监事和高级管理人员;2、公司中层管理人员;3、业务骨干;4、普通员工。

3、价格及定价方法:公司2015年6月18日的收盘价67.30元

4、数量及金额:仁会生物1号基金所能购买的仁会生物股票数量上限约为89.16万股,占公司现有股本总额的0.83%

5、股份限售安排:仁会生物1号基金通过二级市场、大宗交易购买等法律法规许可的方式所获得的标的股票的锁定期为12个月,自公司公告最后一笔标的股票过户至该基金名下时起算。

6、实施流程:

(1)职工代表大会征求员工意见后,拟定员工持股计划草案。

(2)员工持股计划的参与人签署《关于设立上海仁会生物制药股份有限公司员 工持股计划之协议书》。

(3)召开持有人会议,审议通过《上海仁会生物制药股份有限公司员工持股计划管理办法》和员工持股计划草案、选举产生管理委员会。

(4)董事会审议员工持股计划草案,独立董事和监事会应当就对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展,是否存在损害公司及全体股东的利益,是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。

(5)公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。

(6)董事会审议通过员工持股计划,并公告董事会决议、员工持股计划草案及 摘要、监事会意见等,发出召开股东大会的通知。

(7)召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票的方式进行投 票,批准员工持股计划后即可以实施。

7、实施进展:截至2015年10月15日,“高达资产—仁会生物1号私募投资基金”已通过二级市场购买方式共计买入公司股票1,350,000股,占公司总股本1.25%,购买均价为41.53元,总购入金额为56,065,500元。截至本公告披露日,公司第一期员工持股计划已完成股票购买。公司第一期员工持股计划所购买的股票锁定期为2015 年10 月16 日至2016 年10月15 日。

案例三 蓝海之略(834818 20161

1、发行方式:员工持股计划——定向发行认购。设立员工持股计划后委托中信建投管理,并全额认购由中信建投证券股份有限公司设立的蓝海之略共享财富定向资产管理计划

2、发行对象:对象包括蓝海之略的高级管理人员、中层管理人员、核心岗位员工、其他关键岗位员工,及公司认可的有特殊贡献的其他员工。具体筛选维度包含岗位层级、岗位重要性/业绩贡献、司龄及发展潜力。(1、岗位层级:原则上公司岗位职级副总、总监及经理级或以上员工方有资格参与此计划。 2、岗位重要性/业绩贡献:综合考虑员工的岗位重要性和业绩贡献,将以下人员纳入持股范围:大区总监、项目经理等。 3、发展潜力:经公司认可的其他重点培养人才。)

3、价格及定价方法:股票发行的价格为 3.87 元/股。发行价格综合考虑公司所处行业、经营管理团队建设、公司成长性 等多种因素,并在与发行对象充分沟通的基础上最终确定。

4、发行数量及金额:发行数量为1,595,895 股,发行后占公司股本比例为 2.06%。

5、股份限售安排:自股份登记之日起,发行对象自愿限售 2 年

6、实施流程:公司董事会对员工持股计划进行审议且无异议后,公司发出召开股东大会通知,审议本员工持股计划。员工持股计划经公司股东大会批准后实施。员工持股计划设立后全额认购由中信建投证券股份有限公司立的蓝海之略共享财富定向资产管理计划,并委托中信建投管理。蓝海资管计划通过认购公司非公开发行的股份等法律法规许可的方式取得并持有本公司的股票。

案例四 一览网络(8336802015 12

1、方式:通过持股平台间接转让—公司控股股东和实际控制人张海东转让其持有持股平台公司股份的方式

2、 对象:本公司的高级、中级管理人员和业务骨干 (激励对象确定原则: (1)、公司董事、监事、高级管理人员及相当岗位者; (2)、公司中级管理人员及相当岗位者; (3)、公司业务或技术骨干; (4)、公司五年以上的优秀员工。)

3、价格及定价方法:限制性股权以 3.626 元/股购买的方式授予激励对象(购买价格对应一览网络授予价为 2.4 元/股)

4、数量及金额:张海东将所持五岳投资股权 36.22 万股、览众投资股权 12.18 万股转让给激励对象

5、股份限售安排:无

6、实施流程:在满足激励计划规定的授予条件下,由激励对象受让五岳投资和览众投资股权(五岳投资和览众投资为持股平台,是公司的股东,是特定目的股东。五岳投资系有限公司,目前股权结构为张海东135.3万股,其他员工股东144.7万股。览众投资系有限公司,目前股权结构为张海东191.86万股,其他员工股东88.14 万股),并通过五岳投资和览众投资进而间接持有公司股份,实现高层、中层、业务骨干对公司的持股。该股权直接表现为激励对象持有的五岳投资和览众投资股权,为限制性股权,即需在公司连续服务至 2018年12月31日(满三年)。双方签署股权转让协议书,激励对象向张海东支付股权转让款项。

案例五 锐捷安全(8354172016 2

1、方式:老股转让—公司股东直接向激励对象转让公司股份

2、对象:公司董事、监事、高管、以及董事会认为需要进行激励的其他员工共计 38 名。

3、价格及定价方法:本次股权激励股票认购价格为1.5元/股,上述认购价格综合考虑了公司截至2015年6月30日经审计的每股净资产的价格加上2015年7-12月产生的每股利润所形成的预计增加净资产。

4、激励股份数量:本次激励规模为200万股普通股,占公司截止2015年12月31日总股本的5%。

5、股份限售安排: 激励对象获授的激励股票30%不限售,其余70%股票为限售股票将被锁定,限售股票在解锁期前不得转让。具体规定如下:

激励股票比例 30% 20% 20% 30%
激励股票解禁日 授予日 授予日12个月后 授予日24个月后 授予日36个月后

6、实施流程: 董事会负责制订股权激励方案,监事会审议通过股权激励方案,股东大会审议通过股权激励方案,公司股东与激励对象签署股权转让协议,并完成相关备案、登记等事宜。

案例六 利美康(8325332016 2

1、方式:原股东减持,公司回购按不同价值授予——由控股股东、实际控制人骆刚向公司出让股份,具体通过做市商按报价进行交易,公司回购股份完成后,按每股人民币 1.00 至4.00 元不等价格分发给以上激励对象。

2、对象:共5名,其中公司高级管理人员2名,核心员工3名。

3、价格及定价方法:公司回购股份完成后,按每股人民币 1.00 至4.00 元不等价格分发给以上激励对象,该价格以董事会及股东大会最终审议通过的价格为准。

4、激励股份数量:本次激励规模不超过120万股。

5、股份限售安排:激励对象取得的新增股份自股份公开转让之日起每年可解限售20%。并且按照签订的《劳动服务协议》及《员工持股计划暨股份认购协议》约定的服务年限为准。

6、实施流程: 董事会负责制订股权激励方案,监事会审议通过股权激励方案,股东大会审议通过股权激励方案,公司股东与激励对象签署股权转让协议,并完成相关备案、登记等事宜。

案例七 和达科技(831762 20162

1、发行方式:定向发行股票—直接向激励对象发行

2、发行对象:公司董事、监事、高级管理人员以及核心员工共计 35 名。(核心员工由公司董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准)

3、价格及定价方法:发行价格为4 元/股,股票发行价格综合考虑了公司所处行业、公司成长性及公司的净资产等多种因素,并与本次股权激励对象沟通后最终确定。

4、发行数量及金额: 发行数量为 200 万股,占发行后总股本比例为 7.6377%,募集资金总额为 800 万元。

5、股份限售安排: 全部新增股份自股份登记之日起锁定一年,并分四批进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让,每批转让的数量均为其本次新增股份的四分之一, 时间分别为新增股份登记之日满一年、两年、三年和四年。

6、实施流程: 董事会负责制订股权激励方案,激励对象与公司签署附条件生效的《股票认购协议书》,股东大会审议通过股权激励方案,公司向激励对象发行股票,并完成相关股票发行备案、登记等事宜。

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