新三板做市商制度

一、国泰君安做市“砸盘”遭罚

券商大佬国泰君安(601211)猴年伊始便遇糟心事,可谓流年开局不利。2月17日,春节后开工第二天,公司便收到上海证监局的一个“大礼包”。因制造2015年12月31日的“砸盘血案”,国泰君安被限制新增做市业务三个月,责令其在规定时间内每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查,并对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分。

2014年8月做市商制度在新三板正式推出,一方面能够为许多股票提供相对于协议转让更好的流动性,另一方面能够为风险性较高的初创型中小企业提供市场估值的专业化引导。根据全国股转系统公布的信息,国泰君安做市业务部于2015年12月31日14:50,为执行“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略,对圆融科技、凌志软件、福昕软件等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报,造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中,圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%,跌幅最大的达19.93%。

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